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因暴力抗法 深大通和实控人面临60万罚款与市场禁入

2019-07-29 10:20:00来源:每日经济新闻
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  原标题:员工推搡、抓挠调查人员;抢夺、摔砸执法记录仪……深大通和实控人姜剑面临60万罚款与终身市场禁入

  记者 莫淑婷

  还记得5月底震惊资本市场的深大通(000038,SZ)“暴力抗法”事件么?

  在经历2个月的立案调查后,证监会终于对深大通及相关责任人作出了处罚决定。7月26日晚间,深大通公告称,收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。证监会拟决定对深大通给予警告,并处以60万元罚款;对实控人姜剑采取终身证券市场禁入措施;对4名相关人员采取10年证券市场禁入措施。

  《每日经济新闻》记者注意到,这也是首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的案件。

   首例因不配合检查、调查被立案查处的案件

  《告知书》显示,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

  在上述期间内,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

  其中,2019年5月22日下午,证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

  此外,《告知书》指出,股东大会、董事会及监事会会议记录、纪要作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但是,深大通不仅拒绝提供上述文件,而且其员工存在擅自转移、隐瞒被封存的存有会议纪要的电子设备的行为。

  证监会指出,此案系首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣,严重扰乱证券市场监管秩序,造成严重不良社会影响。证监会依据相关规定,拟对深大通给予警告,并处以60万元罚款。

    实控人姜剑或被罚终身证券市场禁入

  除了拟对深大通给予警告,证监会还拟对公司5名主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

  《告知书》指出,深大通实际控制人姜剑不仅本人存在拒绝签收监督检查通知书、拒绝接受询问、拒绝提供通讯记录等行为,且其未能组织深大通及相关人员配合证券监督管理机构行使监督检查、调查职权,对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查,特别是隐匿有关文件和资料及使用暴力方法抗拒调查等恶劣行为负有最主要责任。证监会拟决定对姜剑采取终身证券市场禁入措施。

  至于深大通时任副董事长、董事会秘书李雪燕,不仅存在拒绝或消极对待询问,拒绝在询问笔录上签字,未经允许擅自开询问场所等行为,且其作为深大通的董事会秘书,未有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查、调查,未及时提供公司会议纪要相关文件,致使证监会对深大通的检查、调查工作无法开展。

  此外,在证监会分别对深大通北京分公司、注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所进行检查、调查期间,深大通执行总经理黄卫华、深圳办公场所负责人牛超、李洁(虽未签订劳动合同但实际履行中层管理人员的职责)并未配合检查、调查。

  对此,证监会拟决定对李雪燕、黄卫华、牛超和李洁超分别采取10年证券市场禁入措施。

    董事长引咎辞职公司股价下跌超30%

  公开资料显示,深大通于1994年上市,至今已有25年的发展历程。期间,由于经营不善,深大通的主业多次变更。公司主营业务由最早的电子元器件转攻到房地产,再转型广告媒体,2018年,公司开始涉足区块链。在“工业大麻”概念火热时,深大通更是在一个多月内连发4个涉及“工业大麻”项目的公告。

  5月22日,深大通被爆出“暴力抗法”事件,一时间舆论哗然。当日晚间,深大通宣布董秘李雪燕因个人原因辞职。李雪燕仍担任公司董事、副董事长等其他职务。在未正式聘任新董秘期间,暂由公司董事于秀庆履行董秘职责。

  5月23日晚间,深大通公告称,公司及公司实控人姜剑于2019年5月22日收到证监会调查通知书。因公司及实控人在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,证监会决定对公司及实控人立案调查。当晚,深交所官方微信号还“特别”为深大通发布了一则消息:谴责深大通拒不配合证监会依法履职的行为。

  5月24日下午,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,证监会稽查人员5月22日在深大通公司执法过程中,遭该上市公司人员的言语、身体攻击,这种行为严重破坏了国家法律的严肃性,严重干扰了证监会的依法履职,严重影响了资本市场正常的法治环境。当晚,深大通表示收到证监会深圳监管局行政监管措施决定书,公司将尽快召开董事会专题会议,并积极配合监管部门依法履职。

  5月25日晚间,深大通在官网发布致歉信,对相关事件造成的恶劣影响表达歉意,承诺积极配合监管部门的调查,诚恳接受监管部门的批评与处理。公司将立即召开董事会专题会议,深刻检讨并提出具体处理措施。

  5月26日,深大通宣布,董事长袁娜引咎辞职,辞职后仍将积极配合调查工作。此外,公司立即辞退相关三名涉事人员。

  《每日经济新闻》记者注意到,深大通5月21日收盘价为12.75元/股,而7月26日,公司股票收盘价为8.41元/股,股价下跌约34.04%。

  此外,深大通2019年半年报业绩预告显示,公司2019年上半年预计归属于上市公司股东的净利润为1049万元,同比下降91.19%。

[责任编辑:少康]
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